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中国证监会陕西羁系局网站本日公布了《关于对金花企业(集团)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对吴一坚、张梅、孙明采取出具警示函措施的决定》。 经查,2019年3月25日,金花企业(集团)股份有限公司(以下简称“金花股份”,ST金花,600080.SH)子公司金花国际大旅店有限公司(以下简称金花旅店)以其6800万元定期存单,为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保,限期1年。2020年3月25日,金花旅店以其6800万元定期存单,为镇江中能恒兴国际商业有限公司提供质押担保,限期3个月。 金花股份对上述两笔担保未履行内部决议程序,也未实时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理措施》(证监会令第40号)第二条第一款、第三十条第二款第十七项,《关于规范上市公司对外担保举动的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条第三项的划定。根据《上市公司信息披露管理措施》第五十九条的划定,中国证监会陕西羁系局决定对金花股份采取出具警示函的羁系措施。 吴一坚、张梅、孙明分别作为金花股份时任董事长、总司理、董事会秘书,对上述信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理措施》第五十九条的划定,中国证监会陕西羁系局决定对吴一坚、张梅、孙明采取出具警示函的羁系措施。 相干法例: 《上市公司信息披露管理措施》第二条划定:信息披露义务人应认真实、准确、完备、实时地披露信息,不得有虚伪记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向全部投资者公然披露信息。 在境内、外市场刊行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。 《上市公司信息披露管理措施》第三十条划定:产生可能对上市公司证券及其衍生品种买卖业务代价产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的因由、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括: (一)公司的谋划目标和谋划范围的重大变化; (二)公司的重大投资举动和重大的购置产业的决定; (三)公司订立紧张合同,可能对公司的资产、欠债、权益和谋划结果产生紧张影响; (四)公司产生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者产生大额赔偿责任; (五)公司产生重大亏损或者重大丧失; (六)公司生产谋划的外部条件产生的重大变化; (七)公司的董事、1/3以上监事或者司理产生变更;董事长或者司理无法履行职责; (八)持有公司5%以上股份的股东或者现实控制人,其持有股份或者控制公司的情况产生较大变化; (九)公司减资、归并、分立、遣散及申请停业的决定;或者依法进入停业程序、被责令关闭; (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法打消或者宣告无效; (十一)公司涉嫌违法违规被有权构造观察,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理职员涉嫌违法违纪被有权构造观察或者采取强制措施; (十二)新公布的法律、法例、规章、行业政策可能对公司产生重大影响; (十三)董事会就刊行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相干决议; (十四)法院裁决克制控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限定表决权; (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; (十六)主要或者全部业务陷入停顿; (十七)对外提供重大担保; (十八)得到大额政府补贴等可能对公司资产、欠债、权益或者谋划结果产生重大影响的分外收益; (十九)变更管帐政策、管帐预计; (二十)因前期已披露的信息存在差错、未按划定披露或者虚伪记载,被有关构造责令纠正或者经董事会决定举行更正; (二十一)中国证监会划定的其他情形。 《上市公司信息披露管理措施》第五十九条划定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理职员,上市公司的股东、现实控制人、收购人及其董事、监事、高级管理职员违反本措施的,中国证监会可以采取以下羁系措施: (一)责令纠正; (二)羁系谈话; (三)出具警示函; (四)将其违法违规、不履行公然答应等情况记入诚信档案并公布; (五)认定为不适当人选; (六)依法可以采取的其他羁系措施。 以下为原文: 关于对金花企业(集团)股份有限公司采取出具警示函措施的决定 金花企业(集团)股份有限公司: 经查,2019年3月25日,你公司子公司金花国际大旅店有限公司(以下简称金花旅店)以其6,800万元定期存单,为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保,限期1年。2020年3月25日,金花旅店以其6,800万元定期存单,为镇江中能恒兴国际商业有限公司提供质押担保,限期3个月。 你公司对上述两笔担保未履行内部决议程序,也未实时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理措施》(证监会令第40号,以下简称《措施》)第二条第一款、第三十条第二款第十七项,《关于规范上市公司对外担保举动的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条第三项的划定。根据《措施》第五十九条的划定,我局决定对你公司采取出具警示函的羁系措施。你公司应当对照相干法律法例,对违规担保和大股东违规占用上市资金问题举行自查自纠,完善公司治理和内控制度,并自收到本决定书之日起十五个事情日内向我局提交书面整改陈诉。 如果对本监视管理措施不平,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视管理措施不停止执行。 2020年8月3日 关于对吴一坚、张梅、孙明采取出具警示函措施的决定 吴一坚、张梅、孙明: 经查,2019年3月25日,金花企业(集团)股份有限公司(以下简称金花股份)子公司金花国际大旅店有限公司(以下简称金花旅店)以其6,800万元定期存单,为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保,限期1年。2020年3月25日,金花旅店以其6,800万元定期存单,为镇江中能恒兴国际商业有限公司提供质押担保,限期3个月。 金花股份对上述两笔担保未履行内部决议程序,也未实时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理措施》(证监会令第40号,以下简称《措施》)第二条第一款、第三十条第二款第十七项,《关于规范上市公司对外担保举动的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条第三项的划定。依照《措施》第五十八条第二款的划定,你们分别作为金花股份时任董事长、总司理、董事会秘书,对上述信息披露问题负有主要责任。根据《措施》第五十九条的划定,我局决定对你们采取出具警示函的羁系措施。你们应当严酷遵守相干法律法例,依法履行董事及高管职员义务,勤勉尽责,确保上市公司信息披露质量。 如果对本监视管理措施不平,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视管理措施不停止执行。 2020年8月3日 (文章来源:中国经济网) |
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